第 11 號 

    為進一步推進清潔發(fā)展機制項目在中國的有序開展，促進清潔發(fā)展機制市場的健康發(fā)展，我們對《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》進行了修訂?，F(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。2005年10月12日施行的《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》同時廢止。  

    國家發(fā)展改革委主任：張平

    科技部部長：萬鋼

    外交部部長：楊潔篪

    財政部部長：謝旭人 

                                                            二〇一一年八月三日

清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法
（修訂） 

第一章   總則 
 

第一條 為促進和規(guī)范清潔發(fā)展機制項目的有效有序運行 ， 履行《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（以下簡稱《公約》）、《京都議定書》（以下簡稱《議定書》）以及締約方會議的有關(guān)決定，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》 等有關(guān)規(guī)定， 制定本辦法。

第二條 清潔發(fā)展機制是發(fā)達國家締約方為 實現(xiàn)其溫室氣體減排義務(wù)與發(fā)展中國家締約方進行項目合作的機制，通過項目合作，促進《公約》最終目標(biāo)的實現(xiàn)，并協(xié)助發(fā)展中國家締約方實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，協(xié)助發(fā)達國家締約方實現(xiàn)其量化限制和減少溫室氣體排放的承諾。

第三條 在中國開展清潔發(fā)展機制項目 應(yīng)符合中國的法律法規(guī)，符合《公約》、《議定書》及締約方會議的有關(guān)決定，符合中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、政策，以及國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的總
體要求。

第四條 清潔發(fā)展機制項目合作應(yīng)促進環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓 ， 在中國開展合作的重點領(lǐng)域為節(jié)約能源和提高能源效率、開發(fā)利用新能源和可再生能源、回收利用甲烷。 

第五條 清潔發(fā)展機制項目的實施應(yīng)保證透明、高效，明確各項目參與方的責(zé)任與義務(wù)。

第六條 在開展清潔發(fā)展機制項目合作過程中， 中國政府和企業(yè)不承擔(dān)《公約》和《議定書》規(guī)定之外的任何義務(wù)。

第七條 清潔發(fā)展機制項目 國外合作方用于購買清潔發(fā)展機制項目減排量的資金，應(yīng)額外于現(xiàn)有的官方發(fā)展援助資金和其在《公約》下承擔(dān)的資金義務(wù)。 
                                         

第二章  管理體制 

第八條 國家設(shè)立清潔發(fā)展機制項目審核理事會（ 以下簡稱項目審核理事會）。 項目審核理事會組長單位為國家發(fā)展改革委和科學(xué)技術(shù)部，副組長單位為外交部，成員單位為財政部、環(huán)境保護部、農(nóng)業(yè)部和中國氣象局。

第九條 國家發(fā)展改革委是中 國清潔發(fā)展機制項目合作的主管機構(gòu)，在中國開展清潔發(fā)展機制合作項目須經(jīng)國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)。

第十條 中 國境內(nèi)的中資、中資控股企業(yè)作為項目實施機構(gòu)，可以依法對外開展清潔發(fā)展機制項目合作。

第十一條 項目審核理事會主要履行以下職責(zé)： 
（一） 對申報的清潔發(fā)展機制項目進行審核， 提出審核意見；
（二） 向國家應(yīng)對氣候變化領(lǐng)導(dǎo)小組報告清潔發(fā)展機制項目執(zhí)行情況和實施過程中的問題及建議，提出涉及國家清潔發(fā)展機制項目運行規(guī)則的建議。
第十二條 國家發(fā)展改革委主要履行以下職責(zé)：
（一） 組織受理清潔發(fā)展機制項目的申請；
（二） 依據(jù)項目審核理事會的審核意見，會同科學(xué)技術(shù)部和外交部批準(zhǔn)清潔發(fā)展機制項目；
（三） 出具清潔發(fā)展機制項目批準(zhǔn)函；
（四） 組織對清潔發(fā)展機制項目實施監(jiān)督管理；
（五） 處理其他相關(guān)事務(wù)。

第十三條 項目實施機構(gòu)主要履行以下義務(wù)：
（一） 承擔(dān)清潔發(fā)展機制項目減排量交易的對外談判， 并簽訂購買協(xié)議；
（二） 負責(zé)清潔發(fā)展機制項目的工程建設(shè)；
（三） 按照《公約》、《議定書》 和有關(guān)締約方會議的決定 ， 以及與國外合作方簽訂購買協(xié)議的要求，實施清潔發(fā)展機制項目，履行相關(guān)義務(wù)，并接受國家發(fā)展改革委及項目所在地發(fā)展改革委的監(jiān)督； 
（四） 按照國際規(guī)則 接受對項目 合格性和項目 減排量的核實，提供必要的資料和監(jiān)測記錄。在接受核實和提供信息過程中依法保護國家秘密和商業(yè)秘密；
（五） 向國家發(fā)展改革委報告清潔發(fā)展機制項目溫室氣體減排量的轉(zhuǎn)讓情況；
（六） 協(xié)助國家發(fā)展改革委及項目 所在地發(fā)展改革委就有關(guān)問題開展調(diào)查，并接受質(zhì)詢；
（七） 企業(yè)資質(zhì)發(fā)生變更后主動申報；
（八） 根據(jù)本辦法第三十六條規(guī)定的比例，按時足額繳納減排量轉(zhuǎn)讓交易額；
（九） 承擔(dān)依法應(yīng)由其履行的其他義務(wù)。 

第三章    申請和實施程序 

第十四條 附件所列中央企業(yè)直接向國家發(fā)展改革委提出清潔發(fā)展機制合作項目的申請，其余項目實施機構(gòu)向項目所在地省級發(fā)展改革委提出清潔發(fā)展機制項目申請。有關(guān)部門和地方政府可以組織企業(yè)提出清潔發(fā)展機制項目申請。國家發(fā)展改革委可根據(jù)實際需要適時對附件所列中央企業(yè)名單進行調(diào)整。

第十五條 項目 實施機構(gòu)向國家發(fā)展改革委或項目所在地省級發(fā)展改革委提出清潔發(fā)展機制項目申請時必須提交以下材料： 
（一） 清潔發(fā)展機制項目申請表；
（二） 企業(yè)資質(zhì)狀況證明文件復(fù)印件；
（三） 工程項目可行性研究報告批復(fù)（ 或核準(zhǔn)文件， 或備案證明）復(fù)印件；
（四） 環(huán)境影響評價報告（或登記表）批復(fù)復(fù)印件；
（五） 項目設(shè)計文件；
（六） 工程項目概況和籌資情況說明；
（七） 國家發(fā)展改革委認(rèn)為有必要提供的其他材料。

第十六條 如果項目 在申報時尚未確定國外買方， 項目實施機構(gòu)在填報項目申請表時必須注明該清潔發(fā)展機制合作項目為單邊項目。獲國家批準(zhǔn)后，項目產(chǎn)生的減排量將轉(zhuǎn)入中國國家賬戶，經(jīng)國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)后方可將這些減排量從中國國家賬戶中轉(zhuǎn)出。

第十七條 國家發(fā)展改革委在接到附件所列中央企業(yè)申請后，對申請材料不齊全或不符合法定形式的申請，應(yīng)當(dāng)場或在五日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。

第十八條 項目所在地省級發(fā)展改革委在受理除附件所列中央企業(yè)外的項目實施機構(gòu)申請后二十個工作日內(nèi)，將全部項目申請材料及初審意見報送國家發(fā)展改革委，且不得以任何理由對項目實施機構(gòu)的申請作出否定決定。對申請材料不齊全或不符合法定形式的申請，項目所在地省級發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)場或在五日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。

第十九條 國家發(fā)展改革委在受理本辦法附件所列中央企業(yè)提交的項目申請，或項目所在地省級發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報的項目申請后，組織專家對申請項目進行評審，評審時間不超過三十日。項目經(jīng)專家評審后，由國家發(fā)展改革委提交項目審核理事會審核。

第二十條 項目審核理事會召開會議對國家發(fā)展改革委提交的項目進行審核，提出審核意見。項目審核理事會審核的內(nèi)容主要包括：
（一） 項目參與方的參與資格；
（二） 本辦法第十五條規(guī)定提交的相關(guān)批復(fù)；
（三） 方法學(xué)應(yīng)用；
（四） 溫室氣體減排量計算；
（五） 可轉(zhuǎn)讓溫室氣體減排量的價格；
（六） 減排量購買資金的額外性；
（七） 技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況；
（八） 預(yù)計減排量的轉(zhuǎn)讓期限；
（九） 監(jiān)測計劃；
（十） 預(yù)計促進可持續(xù)發(fā)展的效果。 

第二十一條 國家發(fā)展改革委根據(jù)項目審核理事會的意見，會同科學(xué)技術(shù)部和外交部作出是否出具批準(zhǔn)函的決定。對項目審核理事會審核同意批準(zhǔn)的項目，從項目受理之日起二十個工作日內(nèi)（不含專家評審的時間）辦理批準(zhǔn)手續(xù)；對項目審核理事會審核同意批準(zhǔn)，但需要修改完善的項目，在接到項目實施機構(gòu)提交的修改完善材料后會同科學(xué)技術(shù)部和外交部辦理批準(zhǔn)手續(xù)；對項目審核理事會審核不同意批準(zhǔn)的項目，不予辦理批準(zhǔn)手續(xù)。

第二十二條 項目經(jīng)國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)后，由經(jīng)營實體提交清潔發(fā)展機制執(zhí)行理事會申請注冊。

第二十三條 國家發(fā)展改革委負責(zé)對清潔發(fā)展機制項目的實施進行監(jiān)督。項目實施機構(gòu)在清潔發(fā)展機制項目成功注冊后十個工作日內(nèi)向國家發(fā)展改革委報告注冊狀況，在項目每次減排量簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓后十個工作日內(nèi)向國家發(fā)展改革委報告簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓有關(guān)情況。

第二十四條 工程建設(shè)項目的審批程序和審批權(quán)限，按國家有關(guān)規(guī)定辦理。 

第四章  法律責(zé)任 

第二十五條 本辦法涉及的行政機關(guān)及其工作人員，在清潔發(fā)展機制項目申請過程中，對符合法定條件的項目申請不予受理，或當(dāng)項目實施機構(gòu)提交的申請材料不齊全、不符合法定形式時，不一次告知項目實施機構(gòu)必須補正的全部內(nèi)容的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第二十六條 本辦法涉及的行政機關(guān)及其工作人員，在接收、受理、審批項目申請，以及對項目實施監(jiān)督檢查過程中，索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第二十七條 本辦法涉及的行政機關(guān)及其工作人員，對不符合法定條件的項目申請予以批準(zhǔn)，或者超越法定職權(quán)作出批準(zhǔn)決定的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十八條 項目實施機構(gòu)在清潔發(fā)展機制項目申請及實施過程中，如隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，國家發(fā)展改革委可不予受理或者不予行政許可，并給予警告。

第二十九條 項目實施機構(gòu)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得批準(zhǔn)函的，國家發(fā)展改革委依法處以與項目減排量轉(zhuǎn)讓收入相當(dāng)?shù)牧P款，罰款收入按照《行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，就地上繳中央國庫。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十條 項目實施機構(gòu)在取得國家發(fā)展改革委出具的批準(zhǔn)函后，企業(yè)股權(quán)變更為外資或外資控股的，自動喪失清潔發(fā)展機制項目實施資格，股權(quán)變更后取得的項目減排量轉(zhuǎn)讓收入
歸國家所有。

第三十一條 項目實施機構(gòu)在減排量交易完成后，未按照相關(guān)規(guī)定向國家按時足額繳納減排量交易額分成的，國家發(fā)展改革委依法對項目實施機構(gòu)給予行政處罰。

第三十二條 項目實施機構(gòu)偽造、涂改批準(zhǔn)函，或在接受監(jiān)督檢查時隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或拒絕提供相關(guān)材料的，國家發(fā)展改革委依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 

第五章  附則 

第三十三條 本辦法中的發(fā)達國家締約方是指《公約》附件一中所列的國家。

第三十四條 本辦法中的清潔發(fā)展機制執(zhí)行理事會是指《議定書》下為實施清潔發(fā)展機制項目而專門設(shè)置的管理機構(gòu)。

第三十五條 本辦法中的經(jīng)營實體是指由清潔發(fā)展機制執(zhí)行理事會指定的審定和核證機構(gòu)。

第三十六條 清潔發(fā)展機制項目因轉(zhuǎn)讓溫室氣體減排量所獲得的收益歸國家和項目實施機構(gòu)所有，其他機構(gòu)和個人不得參與減排量轉(zhuǎn)讓交易額的分成。國家與項目實施機構(gòu)減排量轉(zhuǎn)讓交易額分配比例如下：
（一） 氫氟碳化物（HFC） 類項目， 國家收取溫室氣體減排量轉(zhuǎn)讓交易額的 65%；
（二） 己二酸生產(chǎn)中的氧化亞氮（N 2 O） 項目， 國家收取溫室氣體減排量轉(zhuǎn)讓交易額的 30%；
（三） 硝酸等生產(chǎn)中的氧化亞氮（N 2 O） 項目， 國家收取溫室氣體減排量轉(zhuǎn)讓交易額的 10%；
（四） 全氟碳化物（PFC） 類項目， 國家收取溫室氣體減排量轉(zhuǎn)讓交易額的 5%；
（五） 其它類型項目， 國家收取溫室氣體減排量轉(zhuǎn)讓交易額的 2%。
國家從清潔發(fā)展機制項目 減排量轉(zhuǎn)讓交易額收取的資金，用于支持與應(yīng)對氣候變化相關(guān)的活動，由中國清潔發(fā)展機制基金管理中心根據(jù)《中國清潔發(fā)展機制基金管理辦法》收取。

第三十七條 國家發(fā)展改革委已批準(zhǔn)項目 2012 年后產(chǎn)生的減排量，須經(jīng)國家發(fā)展改革委同意后才可轉(zhuǎn)讓，項目實施按照本辦法管理。

第三十八條 本辦法由國家發(fā)展改革委商科學(xué)技術(shù)部、外交部、財政部解釋。

第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。 2005 年 10 月 12日起實施的《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》即行廢止。

附：可直接向國家發(fā)展改革委提交清潔發(fā)展機制項目申請的中央企業(yè)名單 

附：

可直接向國家發(fā)展改革委提交清潔發(fā)展機制項目申請的中央企業(yè)名單 

1. 中國核工業(yè)集團公司
2. 中國核工業(yè)建設(shè)集團公司
3. 中國化工集團公司
4. 中國化學(xué)工程集團公司
5. 中國輕工集團公司
6. 中國鹽業(yè)總公司
7. 中國中材集團公司
8. 中國建筑材料集團公司
9. 中國電子科技集團公司
10. 中國有色礦業(yè)集團有限公司
11. 中國石油天然氣集團公司
12. 中國石油化工集團公司
13. 中國海洋石油總公司
14. 國家電網(wǎng)公司
15. 中國華能集團公司
16. 中國大唐集團公司
17. 中國華電集團公司
18. 中國國電集團公司
19. 中國電力投資集團公司
20. 中國鐵路工程總公司
21. 中國鐵道建筑總公司 
22. 神華集團有限責(zé)任公司
23. 中國交通建設(shè)集團有限公司
24. 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展集團總公司
25. 中國林業(yè)集團公司
26. 中國鋁業(yè)公司
27. 中國航空集團公司
28. 中國中化集團公司
29. 中糧集團有限公司
30. 中國五礦集團公司
31. 中國建筑工程總公司
32. 中國水利水電建設(shè)集團公司
33. 國家核電技術(shù)有限公司
34. 中國節(jié)能投資公司
35. 中國中煤能源集團公司
36. 中國煤炭科工集團有限公司
37. 中國機械工業(yè)集團有限公司
38. 中國中鋼集團公司
39. 中國冶金科工集團有限公司
40. 中國鋼研科技集團公司
41. 中國廣東核電集團 
                （信息來源：國家發(fā)改委網(wǎng)站）